一、轉(zhuǎn)什么？

科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。顧名思義，該問題的答案為：轉(zhuǎn)的是科技成果。

那么何為科技成果？《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條明確規(guī)定：科技成果，是指通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。職務科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機構、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術條件所完成的科技成果。

很多人將知識產(chǎn)權等同于科技成果，這種理解是不夠準確的。

科技成果≠知識產(chǎn)權

——從權利表現(xiàn)形式上

科技成果的權利表現(xiàn)形式通常是知識產(chǎn)權，例如專利權、計算機軟件著作權、植物新品種權、集成電路布圖設計專用權等，但其形式不僅僅是知識產(chǎn)權，也可以是技術秘密或其他具有實用價值的成果。

——從數(shù)量對應關系上

一項科技成果可以是一項知識產(chǎn)權，也可以是多項知識產(chǎn)權，又或是一項或多項知識產(chǎn)權和非知識產(chǎn)權的成果的綜合。

二者絕非一一對應關系，只是在部分階段可能存在交叉重合?；谥R產(chǎn)權的特點，實踐中用于轉(zhuǎn)化的大部分科技成果都是以知識產(chǎn)權為表現(xiàn)形式的，例如專利權、計算機軟件著作權等。

二、誰來轉(zhuǎn)？

“誰來轉(zhuǎn)”即回答科技成果轉(zhuǎn)化的主體問題。

科技成果轉(zhuǎn)化的主體即為在科技成果轉(zhuǎn)化實施過程中，為促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，擔負主要角色、主要工作，全面負責和實施的單位或其他組織及其個人。包括政府、國家設立的研究開發(fā)機構與高等院校、非國家設立的研究開發(fā)機構和高等院校、境內(nèi)外企業(yè)、第三方技術服務機構和中介機構、其他組織及其個人。是政產(chǎn)學研用五大主體的深度融合。

科技成果轉(zhuǎn)化活動應當有利于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技與經(jīng)濟的結合，有利于提高經(jīng)濟效益、社會效益和保護環(huán)境、合理利用資源，有利于促進經(jīng)濟建設、社會發(fā)展和維護國家安全。在這樣的大背景下，各方共同參與共同協(xié)作，根據(jù)各方在科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的不同作用，可以大致分為“科技成果輸出方”、“科技成果輸入方”、“科技成果轉(zhuǎn)化過程服務方”。國內(nèi)目前“科技成果輸出方”主要為企業(yè)、科研院所等。“科技成果輸入方”主要為企業(yè)。“科技成果轉(zhuǎn)化過程服務方”為制定科技成果轉(zhuǎn)化相關政策的政府及其附屬機構，以及其他為科技成果轉(zhuǎn)化過程提供服務的第三方主體。

三、怎么轉(zhuǎn)？

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中明確了科技成果轉(zhuǎn)化的5種主要方式，同時增加了一個兜底方式。

（一）自行投資實施轉(zhuǎn)化；

（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；

（三）許可他人使用該科技成果；

（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；

（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；

（六）其他協(xié)商確定的方式。

每一種轉(zhuǎn)化方式分別是指？筆者逐一分析如下：

（一）自行投資實施轉(zhuǎn)化

自行投資實施轉(zhuǎn)化是科研院所、高?；蚱髽I(yè)等市場主體將其研發(fā)的科技成果應用于本單位科研生產(chǎn)活動的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。這種轉(zhuǎn)化方式是科技成果持有人與科技成果轉(zhuǎn)化人重合，不發(fā)生知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)移，科技成果所有人取得全部的轉(zhuǎn)化收益，承擔全部的轉(zhuǎn)化風險，一般會組織科研人員進行后續(xù)研究開發(fā)，且享有后續(xù)開發(fā)成果的所有權。例如院屬全資企業(yè)、校企全資企業(yè)、研究開發(fā)機構投資設立的全資或控股企業(yè)都屬于自行轉(zhuǎn)化的案例。

此種轉(zhuǎn)化方式，科技成果的所有人與轉(zhuǎn)化人融為一體，消除了中間環(huán)節(jié)，在很大程度上降低了科技成果轉(zhuǎn)化的交易成本。但并未充分整合社會優(yōu)勢資源，適合實力較為雄厚、研發(fā)生產(chǎn)鏈條較為完善的單位。

（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果

向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果是指科技成果所有人將科技成果申請的知識產(chǎn)權，包括專利權、軟件著作權等，轉(zhuǎn)讓給他人的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。最常見的形式是高校院所等出讓科技成果，企業(yè)受讓科技成果，通過成果所有人與受讓方之間簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議來實施。

此種轉(zhuǎn)化方式，科技成果所有權會發(fā)生變化。同時，收益與風險全部轉(zhuǎn)移到成果受讓方，即轉(zhuǎn)讓方收取的轉(zhuǎn)讓費，不與科技成果轉(zhuǎn)化的效果直接關聯(lián)，也不承擔轉(zhuǎn)化的風險。受讓方一次性投入的費用較大，包括支付科技成果受讓費、交易費用和轉(zhuǎn)化科技成果的費用等，同時有的還需進行資產(chǎn)評估、招拍掛，周期長、過程復雜，一般中小企業(yè)很難承擔。

（三）許可他人使用該科技成果

許可他人使用該科技成果是指科技成果所有人將其研發(fā)的科技成果許可給他人使用的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。最常見的形式是企業(yè)通過與高校院所等訂立許可使用合同，獲得使用科技成果的權利，在不轉(zhuǎn)移科技成果的所有權的前提下，高校院所收取許可使用費。雙方交易的標的是科技成果的使用權，所體現(xiàn)的是科技成果所有人對其使用權的處分。

科技成果許可方式知識產(chǎn)權不轉(zhuǎn)移，所有權不變，僅僅對科技成果使用權交易。被許可人的目的是使用科技成果，所以更重視成果轉(zhuǎn)化的實際效果，因此，實踐中，被許可人支付給科技成果所有人的許可使用費多與該成果實施的效果相關聯(lián)。同時，需要注意的是，在許可使用合同中應當對許可使用的類型、期限及到期后的處理方式等進行明確約定，否則易產(chǎn)生爭議。

（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化

合作實施是科研院所、院?；蚱髽I(yè)等市場主體將其研發(fā)的科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。雙方訂立合作轉(zhuǎn)化協(xié)議，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，共同轉(zhuǎn)化科技成果，并就收益共享、風險共擔的辦法達成共識。

一般是科研院所、高校與第三方企業(yè)合作轉(zhuǎn)化，因為成本與收益分成核算難，所以轉(zhuǎn)化合作協(xié)議非常重要。技術或市場不太成熟的科技成果，合作實施的雙方優(yōu)勢互補，可快速推進項目研發(fā)、試驗、生產(chǎn)及市場推廣。

（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例

科技成果作價投資是指科技成果所有人或持有人將其研發(fā)的科技成果作價投資，折算股份或者出資比例的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。通過科技成果作價投資，取得該企業(yè)的股權，并參與該企業(yè)的經(jīng)營管理，分享經(jīng)營收益，分擔經(jīng)營風險。

科技成果作價投資以后，由被投資企業(yè)取得科技成果所有權，科技成果所有權發(fā)生轉(zhuǎn)移。作價投資方式的突出特點是各參與方結成緊密的合作關系，充分發(fā)揮各自的特長，分別投入資金、技術、市場渠道、人才、資源等，并結成利益共享、風險共擔的經(jīng)營實體。這是實踐中十分常見的一種模式。

各種科技成果轉(zhuǎn)化方式，都有自身特點。對于一項科技成果而言，采用不同的轉(zhuǎn)化方式，往往產(chǎn)生的效果、取得的收益也不同。企業(yè)在進行轉(zhuǎn)化時，可以根據(jù)科技成果的實際情況，選擇單獨運用，或者結合使用。具有完整的科技成果研發(fā)、轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化過程的科研院所或企業(yè)，可以通過自我轉(zhuǎn)化，提高轉(zhuǎn)化效率，節(jié)約成本，而缺乏轉(zhuǎn)化能力和資金的企業(yè)，則可以選擇與第三方合作，共同進行科技成果轉(zhuǎn)化，共享收益。

四、結語

面對國際科技競爭和外部遏制打壓的嚴峻形勢，進一步理順科技領導和管理體制，更好統(tǒng)籌科技力量在關鍵核心技術上攻堅克難，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，勢在必行。

科技成果轉(zhuǎn)化，將科技成果從“實驗室”走向“生產(chǎn)線”，無疑是繼科技研發(fā)之后，推動科技創(chuàng)新的第二引擎?？萍汲晒D(zhuǎn)化的探索和標準化實踐，在現(xiàn)今社會的意義重大。必須要清楚科技成果轉(zhuǎn)化模式，也要從中選擇出最符合各先進科學制造領域現(xiàn)階段發(fā)展情況的模式，更要清楚其中影響科技成果轉(zhuǎn)化實踐的問題。由此才能夠通過制度構建，認知完善，資金投入，路徑建立，完善科技成果轉(zhuǎn)化的工作內(nèi)容，讓科技成果能夠回饋于社會，為社會創(chuàng)造實際價值。